证券公司资管业务(证券公司资管业务 审计)

2022年6月8日，广东证监局发布处罚决定，对某证券公司采取出具警示函的行政监管措施资管业务存在诸多问题经监管部门调查。

2023年2月27日，云南证监局发布处罚决定，对某证券公司采取限制业务活动责令处分有关人员的行政监管措施违规新增资管；一，券商资管业务的10版本以通道业务为主，粗放发展，什么都可以干 大概是从2012年开始，券商创新大会松绑了券商资管的业务范。

故为有效管理该利益冲突，依据证券公司内部控制指引第十六条，证券公司资管业务与研究业务之间应当建立健全隔离墙制度。

资管业务收入占比提高 数据显示，2016年底，长江证券实现归属于上市公司股东的净利润2207亿元，同比下降3684% 从营业收入；在适应监管要求基本完成整改规范后，期货公司资管业务再次扬帆起航，这一次的航线是回归本源，展开以主动管理为核心的差异化。